自愿性認證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求

一、自愿性認證領(lǐng)域目錄

1.按照科學(xué)、簡化、集約的原則，自愿性認證業(yè)務(wù)分為“認證類別”、“認證領(lǐng)域”和“認證項目”三個層級。

2.根據(jù)《認證認可條例》，“認證類別”分為產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系三個大類。

3.每一“認證類別”劃分若干“認證領(lǐng)域”。產(chǎn)品認證參照國家標準GB/T 7635.1《全國主要產(chǎn)品分類與代碼 第一部分 可運輸產(chǎn)品》和GB/T 7635.2《全國主要產(chǎn)品分類與代碼第二部分 不可運輸產(chǎn)品》劃分為21個認證領(lǐng)域；服務(wù)認證參照國家標準GB/T 7635.2《全國主要產(chǎn)品分類與代碼 第二部分 不可運輸產(chǎn)品》劃分為22個認證領(lǐng)域；管理體系認證依據(jù)認證特性劃分為6個認證領(lǐng)域。認證機構(gòu)的資質(zhì)審批至領(lǐng)域，自愿性認證領(lǐng)域目錄見附件1。

4.認證機構(gòu)可在批準的“認證領(lǐng)域”內(nèi)自行研發(fā)并開展“認證項目”。按照國家認監(jiān)委規(guī)定的要求和時限進行備案。

5.認證機構(gòu)從事國家認監(jiān)委或者國家認監(jiān)委會同國務(wù)院有關(guān)部門推行的認證制度（簡稱國推認證制度），按照制度設(shè)定要求實施管理，國推認證制度目錄見附件2。

6.一般工業(yè)產(chǎn)品自愿性認證中不得對CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品依據(jù)CCC認證標準開展認證活動，涉及國務(wù)院有關(guān)部門職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門意見。

二、認證機構(gòu)資質(zhì)審批的審查要求

（一）取得法人資格

1.1已經(jīng)取得工商營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法人資格證明文件。

（二）有固定的場所和必要的設(shè)施

2.1申請者應(yīng)當(dāng)具備必要的商業(yè)辦公場所，不允許以民用住宅作為固定辦公場所。辦公場所的地址應(yīng)當(dāng)與法人證明文件中列明的地址相一致。

2.1.1辦公場所為租賃性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)提交租賃合同，租賃合同期限應(yīng)當(dāng)長于一年。

2.1.2辦公場所為自有房產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交自有房產(chǎn)證明。

2.2申請者應(yīng)當(dāng)具有開展認證活動所必需的設(shè)備（硬件和軟件）以及支持性配置（通訊或信息系統(tǒng)），包括檔案保管設(shè)施、認證業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、證書印制設(shè)施、認證人員培訓(xùn)設(shè)施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設(shè)施；從事產(chǎn)品認證業(yè)務(wù)需具備產(chǎn)品儲存室，必要時還需具備產(chǎn)品檢驗檢測實驗室。

2.3 辦公場所和設(shè)施應(yīng)當(dāng)與申請者開展業(yè)務(wù)的規(guī)模相適宜。

（三）有符合認證認可要求的管理制度

申請從事產(chǎn)品和服務(wù)認證資質(zhì)的，申請者應(yīng)符合國家標準GB/T 27065《合格評定  產(chǎn)品、過程、服務(wù)認證機構(gòu)通用要求》。申請從事管理體系認證資質(zhì)的，申請者應(yīng)符合國家標準GB/T 27021《合格評定  管理體系審核認證機構(gòu)的要求》。

3.1組織結(jié)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)

3.1.1申請者的組織結(jié)構(gòu)，管理層和其他認證人員及相關(guān)委員會的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)當(dāng)形成正式文件。

3.1.2保證公正性的委員會的產(chǎn)生、代表的利益方、責(zé)任和權(quán)利、成員能力、運行規(guī)則應(yīng)當(dāng)形成正式文件。

3.2公正性的管理

申請者應(yīng)當(dāng)編制公正性管理制度，確保獨立、公正、客觀地開展認證活動，并防止發(fā)生由于商業(yè)、財務(wù)或其他壓力而導(dǎo)致的損害公正性的行為。申請者應(yīng)當(dāng)有文件證明其已識別所有相關(guān)利益方對其公正性的影響，并能采取明確可行的控制措施，并建立制度進行管理。公正性風(fēng)險包括但不限于以下方面：

3.2.1經(jīng)營范圍中是否含有可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動。

3.2.2是否有可能與行政機關(guān)存在利益關(guān)系。

3.2.3接受的資助是否有可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響。

3.2.4是否有可能與認證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系。

3.2.5法人出資者是否為認證咨詢機構(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)以及相關(guān)競爭性較強行業(yè)的企業(yè)。

3.3認證風(fēng)險的管理

申請者應(yīng)當(dāng)能證明已對認證活動引發(fā)的風(fēng)險進行了評估，并對各個活動領(lǐng)域和運作地域的業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任作出了充分的安排（如保險或儲備金）。

3.4人員管理的相關(guān)要求

申請者應(yīng)制定認證人員管理制度，對影響認證活動的各類人員的選擇條件、聘用程序、培訓(xùn)程序、能力準則和能力評價準則及評價考核方法作出明確規(guī)定，以保證認證人員的素質(zhì)和能力符合要求。

申請者應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定不聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。

3.5高級管理人員

申請者的高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委相關(guān)規(guī)定要求，熟悉認證機構(gòu)運作基本要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力。

3.5.1申請者應(yīng)當(dāng)制定文件規(guī)定高級管理人員的選擇、聘用、考核以及相關(guān)的責(zé)任義務(wù)等管理要求。

3.5.2申請者應(yīng)當(dāng)明示高級管理人員無犯罪記錄，無認證認可行業(yè)的不良從業(yè)記錄。

3.5.3高級管理人員的評價證實性材料應(yīng)包含：學(xué)歷、工作經(jīng)歷、與認證認可相關(guān)的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、評價結(jié)論等內(nèi)容。

3.6認證過程的管理要求

申請者應(yīng)當(dāng)制定程序文件對認證活動實施全過程進行有效管理，以保證認證活動的有效性和公正性。至少應(yīng)當(dāng)包括申請評審、審核方案的制定、抽樣方案、審核計劃、審核實施、審核報告、認證決定、監(jiān)督、再認證以及暫停、撤銷或縮小認證范圍等程序。

3.7認證證書和認證標志的管理

申請者應(yīng)當(dāng)制定認證證書和認證標志的管理規(guī)定，明確認證證書載明的內(nèi)容、獲證組織使用認證證書和認證標志的管理規(guī)定以及誤用或未按照規(guī)定使用時應(yīng)當(dāng)采取的措施。

認證證書樣本應(yīng)當(dāng)符合認證認可相關(guān)管理規(guī)定和技術(shù)標準的要求，并明確向公眾提供查詢認證證書基本信息的方式。

3.8其他內(nèi)部管理規(guī)定

申請者應(yīng)當(dāng)制定申訴投訴、財務(wù)管理、人力資源管理、檔案記錄管理、分支或派出機構(gòu)管理、內(nèi)審和管理評審、信息公開、保密等內(nèi)部管理制度要求。

應(yīng)當(dāng)制定對國家認監(jiān)委認證規(guī)則備案、認證業(yè)務(wù)信息備案、認證機構(gòu)信息報送等規(guī)定的執(zhí)行程序。

（四） 注冊資本不得少于人民幣300萬元

法人資格證明文件中的注冊資本/開辦資金，實繳不得少于人民幣300萬元；以其他幣種注冊的，按匯率換算不得少于人民幣300萬元。申請者的出資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資信證明，同時應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求。

4.1由于認證機構(gòu)公正性的性質(zhì)，需要出資者不能對認證業(yè)務(wù)的公正性、獨立性產(chǎn)生沖突或影響。如投資人在其他認證機構(gòu)任職，應(yīng)提供任職機構(gòu)的知情同意證明。自然人投資者個人資信良好，沒有不良記錄。

4.2出資人應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)的相關(guān)要求。

（五）有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員

5.1認證人員是指能夠?qū)φJ證活動各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的六類人員，包括：認證規(guī)則和認證方案制定人員、認證申請評審人員、認證審核方案管理人員、認證審核人員（擬從事管理體系認證審核、產(chǎn)品認證檢查、服務(wù)認證審查的人員）、認證決定或復(fù)核人員、認證人員能力的評價人員等。申報的專職認證人員應(yīng)全面覆蓋以上6類人員。

5.2專職認證人員應(yīng)滿足以下條件之一：

5.2.1與申請者建立勞動關(guān)系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為申請者、申請者分支機構(gòu)或申請者委托的人力資源服務(wù)機構(gòu)。

5.2.2申請者返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認證機構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認的證明以及與申請者簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。

5.2.3申請者的出資方為事業(yè)單位時，由出資方任命在申請者機構(gòu)任職的事業(yè)編制人員。由申請者的出資方提供事業(yè)編制證明。

5.3專職認證人員應(yīng)當(dāng)具備的能力

5.3.1認證規(guī)則和認證方案制定人員

具有相應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；熟悉相應(yīng)領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求。

5.3.2認證申請評審人員

熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉相應(yīng)認證領(lǐng)域劃分并能正確判斷認證委托人委托的認證領(lǐng)域和專業(yè)；熟悉本機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

5.3.3認證審核方案管理人員

熟悉認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；能夠識別各認證領(lǐng)域的專業(yè)特點；能夠根據(jù)認證客戶的業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/過程/組織結(jié)構(gòu)的知識和信息識別其對審核方案，特別是對審核組的能力要求；熟悉本機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。

5.3.4認證審核人員：

具有與認證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求；理解和掌握認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關(guān)標準及認證審核原則、實踐和技巧；了解企業(yè)管理和組織運作相關(guān)知識，了解認證機構(gòu)認證管理過程要求，完全能夠按照認證機構(gòu)的程序和過程開展工作。

5.3.5認證決定或復(fù)核人員

同認證審核人員的能力要求。

5.3.6認證人員能力的評價人員：

熟悉認證認可相關(guān)標準及認證程序要求；能夠識別各認證領(lǐng)域的專業(yè)特點；熟悉認證流程及認證過程各階段的專業(yè)管理要求；掌握專業(yè)能力評定要求；熟悉各類認證人員的能力準則，能正確選擇對認證人員能力評價的方法，并能基于已有的證據(jù)準確判定受評價人員的能力與準則的符合性。

5.4專職認證人員的評價結(jié)果證實性材料應(yīng)包括但不限于以下信息：被評價者的學(xué)歷、與所評價專業(yè)相關(guān)的工作經(jīng)歷、認證認可經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及其他可支撐評價結(jié)論的信息以及評價結(jié)論，評價過程和評價結(jié)論應(yīng)符合GB/T 27021《合格評定 管理體系認證機構(gòu)要求》、GB/T 27065《合格評定產(chǎn)品認證機構(gòu)要求》等認證認可相關(guān)國家標準的要求以及認證機構(gòu)自身的人員管理程序。

鼓勵申請者通過提交所申請領(lǐng)域（或國推認證制度）的審核（或檢查、審查）示例作為符合相關(guān)制度和人員要求的證明。

（六）申請從事產(chǎn)品認證活動的申請者，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的檢驗檢測等技術(shù)能力。

6.1申請從事一般工業(yè)產(chǎn)品認證，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

6.1.1對所申請的產(chǎn)品認證領(lǐng)域具備相應(yīng)的自有檢測資源和能力，具體為：申請者應(yīng)當(dāng)與檢測機構(gòu)具有資產(chǎn)紐帶關(guān)系，同時能確保對檢測資源的獨立使用和公正檢測，所申請的具體產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)能被檢測機構(gòu)所提供的檢測能力范圍證明材料（如檢測機構(gòu)資質(zhì)認定證書）所覆蓋。

6.1.2具有所申請產(chǎn)品認證領(lǐng)域的行業(yè)背景或科研技術(shù)開發(fā)能力，并具有相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的簽約檢測資源。例如申請者應(yīng)取得相關(guān)行業(yè)主管部委、行業(yè)協(xié)會的推薦，或具有相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域具有權(quán)威的國家級協(xié)會或科研院所的背景。

6.1.3擬開展的產(chǎn)品認證結(jié)果有明確或潛在的廣泛采信需求，并具有相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域的簽約檢測資源。有政府文件明確對該項產(chǎn)品認證結(jié)果予以支持和采信，或認證結(jié)果可以為行業(yè)發(fā)展提供支撐。

6.2申請從事食品農(nóng)產(chǎn)品認證，應(yīng)當(dāng)具備所申請領(lǐng)域的科研、檢測、推廣或行業(yè)管理背景。

（七）設(shè)立外商投資認證機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

7.1外方投資者為在中國境外具有3年以上相應(yīng)領(lǐng)域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構(gòu)，具有所在國家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記，無不良記錄。

7.1.1外方投資者在所在國家或者地區(qū)政府頒發(fā)的商業(yè)登記證或稅務(wù)登記證等合法登記證明，經(jīng)所在國家或地區(qū)的公正機構(gòu)公證，并取得中國相關(guān)使領(lǐng)館的領(lǐng)事認證。

7.1.2外方投資者在所在國家或者地區(qū)頒發(fā)的三年以上的相應(yīng)領(lǐng)域的認證證書證明資料。

7.2取得其所在國家或者地區(qū)認可機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認可。

7.2.1外方投資者在所在國家或者地區(qū)獲得認可機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認可證書證明資料。

7.3非中文的材料，須提供中文翻譯件，并附上申請人對翻譯內(nèi)容負法律責(zé)任的聲明。公證和領(lǐng)事認證文件應(yīng)當(dāng)為一年內(nèi)簽發(fā)。

7.4自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)的申請者按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（八）從事國推認證制度還應(yīng)當(dāng)滿足國家認監(jiān)委或者國家認監(jiān)委會同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布的有關(guān)部門規(guī)章或者行政規(guī)范性文件中列明的準入要求。

附件1

自愿性認證領(lǐng)域目錄

注：已有管理體系認證資質(zhì)的認證機構(gòu)從事本目錄所列6項管理體系認證領(lǐng)域之外其他管理體系認證的，按照國家認監(jiān)委規(guī)定的要求和時限進行備案即可，不需要資質(zhì)審批。新設(shè)認證機構(gòu)或無管理體系認證資質(zhì)的認證機構(gòu)從事本目錄所列6項管理體系認證領(lǐng)域之外其他管理體系認證的，按照擬開展認證項目向國家認監(jiān)委提出申請。

附件2

國推認證制度目錄

來源：國家認證認可監(jiān)督管理委員會

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