山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

關(guān)于2022年自愿性認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查結(jié)果的通報(bào)

各市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織：

為進(jìn)一步加強(qiáng)自愿性認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，增強(qiáng)認(rèn)證的公信力和有效性，根據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2022年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2022〕471號(hào)）要求，省市場(chǎng)監(jiān)管局于7月至9月開(kāi)展了2022年自愿性認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查。有關(guān)檢查情況通報(bào)如下。

一、基本情況

本次監(jiān)督檢查采用獲證組織現(xiàn)場(chǎng)檢查與認(rèn)證檔案檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行，共抽取26家國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)證的91家自愿性認(rèn)證獲證組織，包括質(zhì)量管理體系認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證、建設(shè)施工行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、能源管理體系認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)認(rèn)證、食品安全管理體系認(rèn)證、綠色產(chǎn)品認(rèn)證、良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證、其他自愿性工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證等12種自愿性認(rèn)證類型。

從檢查的總體情況看，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本能夠按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，對(duì)獲證組織開(kāi)展監(jiān)督審核、提供認(rèn)證服務(wù)；獲證組織基本能夠按照所建立的有關(guān)管理體系有效運(yùn)行，規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，保持認(rèn)證的有效性。通過(guò)開(kāi)展檢查，進(jìn)一步規(guī)范了自愿性認(rèn)證活動(dòng)，有效遏制了“認(rèn)證亂象”的發(fā)生，對(duì)提高認(rèn)證的公信力和有效性、促進(jìn)企業(yè)提高管理水平起到了積極作用。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的主要問(wèn)題。

1.個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌減少或遺漏認(rèn)證程序。存在嚴(yán)重縮短審核時(shí)間，減少審核人日數(shù)，遺漏體系覆蓋的部門或標(biāo)準(zhǔn)要素，在認(rèn)證范圍內(nèi)產(chǎn)品無(wú)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的情況下實(shí)施審核，偽造審核記錄，未按規(guī)定實(shí)施監(jiān)督審核，對(duì)臨時(shí)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)未到場(chǎng)進(jìn)行審核等問(wèn)題。

2.個(gè)別認(rèn)證審核組不具備相應(yīng)專業(yè)能力。存在委派的審核組不具備相應(yīng)專業(yè)能力，或?qū)I(yè)小類與企業(yè)實(shí)際產(chǎn)品、活動(dòng)不符，委派未經(jīng)注冊(cè)的審核員或?qū)嵙?xí)審核員獨(dú)立實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)等問(wèn)題。

3.個(gè)別認(rèn)證證書的認(rèn)證范圍界定不合理。存在認(rèn)證證書范圍超過(guò)獲證組織營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍或行政許可范圍，以及認(rèn)證范圍與獲證組織實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品不符等問(wèn)題。

4.個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的有效性不足。存在綠色建材認(rèn)證產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)不規(guī)范，遠(yuǎn)程審核開(kāi)展不規(guī)范，個(gè)別有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告弄虛作假、檢驗(yàn)報(bào)告項(xiàng)目不符合要求等問(wèn)題。

（二）獲證組織存在的主要問(wèn)題。

1.部分獲證組織體系文件與組織實(shí)際運(yùn)行不符。存在管理體系與組織實(shí)際運(yùn)行“兩張皮”，管理體系與企業(yè)自身生產(chǎn)和服務(wù)實(shí)際需求結(jié)合不足，體系文件可操作性不強(qiáng)，內(nèi)部審核和管理評(píng)審實(shí)施有效性較差等問(wèn)題。

2.部分獲證組織關(guān)鍵過(guò)程運(yùn)行控制有效性不足。存在不能提供關(guān)鍵過(guò)程有效運(yùn)行的證據(jù)，計(jì)量器具未及時(shí)校準(zhǔn)或檢定、日常監(jiān)督檢查和體系關(guān)鍵活動(dòng)運(yùn)行記錄缺失等問(wèn)題。

3.部分獲證組織對(duì)認(rèn)證規(guī)則或要求缺乏了解。存在認(rèn)證檔案管理意識(shí)淡薄，經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生變化（如地址、名稱等）時(shí)未及時(shí)聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)做好證書變更，個(gè)別獲證組織甚至偽造、冒用認(rèn)證標(biāo)志等問(wèn)題。

三、處理建議

（一）依法嚴(yán)肅處理。對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的山東省內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由機(jī)構(gòu)所在地市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)查處理，對(duì)需要撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，按照程序上報(bào)省局，由省局上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局進(jìn)行處理；對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的外省認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由省局移交機(jī)構(gòu)所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查處理。對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的獲證組織，由獲證組織所在地市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)查處理。

（二）督促做好整改落實(shí)。要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的跟蹤和督促落實(shí)，實(shí)行問(wèn)題清單銷號(hào)管理。對(duì)存在一般問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改。對(duì)存在一般問(wèn)題的獲證組織，由獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門通報(bào)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促其加強(qiáng)對(duì)獲證組織的證后監(jiān)督，保持認(rèn)證的有效性；對(duì)不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，督促其及時(shí)暫停或撤銷認(rèn)證證書。

（三）加大公開(kāi)曝光力度。各有關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門要加快涉嫌違法違規(guī)案件的查辦進(jìn)度，并做好宣傳和信息公開(kāi)工作。對(duì)行政處罰結(jié)果等信息，要及時(shí)公開(kāi)，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、信用中國(guó)（山東）網(wǎng)站等向社會(huì)公開(kāi)公示，切實(shí)構(gòu)建“一處違法、處處受限”的社會(huì)共治格局。

請(qǐng)各市局于12月20日前將調(diào)查處理情況和責(zé)令整改情況上報(bào)省市場(chǎng)監(jiān)管局。

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 

2022年11月25日