甘肅省市場監督管理局關于2022年認證從業機構“雙隨機、一公開” 監督抽查情況的通報

各市、州市場監督管理局，蘭州新區市場監督管理局，各有關認證從業機構：

為進一步加強認證監管，規范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，根據《市場監管總局辦公廳關于開展2022年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2022〕471號）安排部署，省局組織開展了2022年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查，現將檢查結果通報如下：

一、基本情況

按照今年認證從業機構“雙隨機、一公開”監督抽查要求，采取總局統一抽取認證從業機構和認證證書、省局組織實施檢查、市縣局配合檢查的方式，對思平認證服務（上海）有限公司、中譽恒發認證有限公司、北京華標興業認證有限公司、星標華元認證服務（西安）有限公司和美華國際認證檢驗有限公司給我省范圍內從事認證活動的40個獲證組織頒發的40張認證證書，通過現場檢查和抽取獲證組織認證檔案資料審核檢查相結合的形式進行了檢查。從檢查總體情況看，大部分認證從業機構依法依規開展認證活動的意識明顯增強，有效強化認證過程管理和服務；大部分獲證組織更加注重認證作用，注重管理體系有效運行，規范使用認證證書和認證標志，不斷提升質量管理和服務水平；各市州、縣區市場監管部門能夠認真履行認證活動屬地監管職責，加強上下協同監管，強化日常執法檢查，及時糾正和規范認證違法違規行為，認證的有效性和服務性不斷提升。

二、檢查發現的主要問題

（一）少部分認證從業機構執行認證規則和規范不夠嚴格。一是與獲證組織簽定的認證合同不規范，存在實施執行時間及內容與實際不一致的現象。二是個別認證活動計劃審核時間與實際審核時間不相符；審核報告填寫不規范、內容不夠詳盡；認證審核過程未全部覆蓋屬于認證范圍內的人員、作業場所等；遠程審核不符合規范要求。三是對獲證組織使用認證證書和認證標志的要求不嚴格，對其認證的產品、服務、管理體系未實施有效的跟蹤監督，對不能持續符合認證要求的未依法進行暫停或撤銷處理；獲證組織留存的認證檔案資料不全不完整，不能全面真實反映認證活動全過程。

（二）個別認證審核人員能力水平不足。一是審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現場，實際審核時間與審核計劃不一致。二是認證審核時間不符合認證實施規則和技術規范要求，涉嫌減少認證人日數，審核記錄和報告中簽名不符合要求。三是對審核現場重點部位和關鍵環節關注不夠，存在減少或遺漏程序行為。

（三）部分獲證組織企業管理體系運行有效性不足。一是企業對管理體系運行重要性認識不夠，相關體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應的情況，體系文件建立與運行存在“兩張皮”現象。二是認證檔案資料管理不規范，未按要求保存、管理認證檔案，不能完整、有效提供體系運行中相關材料。三是獲證組織對內部管理還不夠重視，不注重產品或服務的過程管控，內審和管理評審質量不高，對認證證書、認證標志的使用管理和資料保管不規范。

三、結果處理

根據檢查結果，為進一步加強認證監管，持續提升認證有效性和服務性，省局將對各認證從業機構和獲證組織的檢查情況通過總局認證行政監管系統進行公開，各市州局、各有關認證從業機構和各獲證組織要高度重視檢查中發現的問題，各認證從業機構要針對發現的問題認真組織整改，各市州局要積極履行市場監管職責，加強轄區認證活動監管，對涉及違法違規行為要依法處理，構建公平公正、規范有序的認證市場。具體處理情況見附件。

四、相關要求

（一）切實維護良好的認證市場發展秩序。各級市場監管部門要以構建全國統一大市場為目標，提高思想認識，強化措施，推動認證高質量發展。加強對各類認證從業機構和認證活動的監管，特別是做好強制性產品認證監管，嚴厲查處各類虛假認證、買證賣證等違法行動，發現存在違法行為的，堅決依法依規進行處理，堅決維護良好的認證市場秩序。對此次檢查發現問題的獲證組織，及時通報相關認證從業機構，督促其加強對認證證書的管理和對獲證組織的證后跟蹤監督。

（二）認真落實認證從業機構主體責任。各認證從業機構要增強社會責任感，加強行業自律，認真分析存在的問題及原因，提升審核人員綜合能力素質。強化對獲證組織的跟蹤管理，督促企業樹立良好的質量認證意識，規范企業生產經營行為，進一步提升認證有效性和公信力。各獲證組織要嚴格落實認證相關法律法規要求，不斷加強內部質量管理，提升相關人員能力素質，持續符合認證要求，通過認證手段切實提升自身質量管理水平。

（三）加強認證監管信息報送。各級市場監管部門要嚴格落實認證監管有關規定和要求，督促指導認證從業機構和獲證組織及時對監督檢查中發現的問題進行整改，對存在較嚴重問題的認證從業機構，要進一步調查核實，嚴格按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證從業機構管理辦法》進行嚴肅處理，并將相關處理情況及時報送省市場監管局。

附表：2022年全省認證從業機構“雙隨機、一公開”監督抽查情況匯總表.doc

甘肅省市場監督管理局

2022年12月22日

附件：

2022年甘肅省認證從業機構“雙隨機、一公開”監督抽查情況匯總表

序號	認證機構	認證證書 編號	涉及獲證組織數量	涉及認證證書數量	檢查發現問題	處理結果
1	思平認證服務（上海）有限公司	CNCA-R-2017-371	10	10	1.因疫情原因對個別獲證組織未按計劃實施年度監督審核，雖然暫停了認證證書，但未書面告知獲證組織。2.在實施年度監督審核時，個別交由獲證組織留存的年度監督審核資料不完整。3.查閱個別排污企業認證檔案資料時，審核報告中描述“排污許可證”在有效期內，但該排污企業實際未取得排污許可證，審核報告中描述與實際情況不相符。4.個別獲證組織不能提供《質量管理手冊》及《內審報告》。	責令限期改正
2	中譽恒發認證有限公司	CNCA-R-2020-635	3	3	1.與個別獲證組織簽訂的認證合同表述不規范，個別獲證組織未提供首、末次會議簽到表。2.個別獲證組織未能提供審核人員住宿發票，個別審核人員提供的車票不全，無回程車票。	責令限期改正
3	北京華標興業認證有限公司	CNCA-R-2020-666	15	15	1.對個別獲證組織實施現場審核時，審核時間、審核員分工不夠細化。2.對個別獲證組織實施現場審核時，獲證組織參加首、末次會議人數較少，覆蓋不全面。	責令限期改正
4	星標華元認證服務（西安）有限公司	CNCA-R-2020-720	8	8	1.對個別獲證組織實施遠程審核時，未能提供遠程審核的申請表、評審表，對審核員地理位置未進行描述，未見認證決定及其決定人的證據，證明材料不完整。2.對個別獲證組織實施審核后，審核發現的不符合問題未完成整改或有效關閉就向該組織頒發認證證書。3.個別獲證組織在用的水準儀未經計量校準，但認證機構現場審核時未開出不符合項。	責令限期改正
5	美華國際認證檢驗有限公司	CNCA-R-2020-725	4	4	1.對個別組織實施的一、二階段審核計劃中對C審核員QMS領域未安排審核任務，分工不合理，有效性不夠。2.對個別組織實施現場審核時，組織參加首、末次會議人員較少，覆蓋不全面。	責令限期改正