山東省市場監督管理局

關于2022年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查結果的通報

各市市場監督管理局，各有關認證機構、獲證組織：

為進一步加強自愿性認證活動監管，規范認證市場秩序，增強認證的公信力和有效性，根據《認證認可條例》和《市場監管總局辦公廳關于開展2022年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2022〕471號）要求，省市場監管局于7月至9月開展了2022年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監督檢查。有關檢查情況通報如下。

一、基本情況

本次監督檢查采用獲證組織現場檢查與認證檔案檢查相結合的方式進行，共抽取26家國內認證機構發證的91家自愿性認證獲證組織，包括質量管理體系認證、有機產品認證、建設施工行業質量管理體系認證、職業健康安全管理體系認證、能源管理體系認證、知識產權管理體系認證、環境管理體系認證、危害分析與關鍵控制點認證、食品安全管理體系認證、綠色產品認證、良好農業規范認證、其他自愿性工業產品認證等12種自愿性認證類型。

從檢查的總體情況看，大部分認證機構基本能夠按照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關認證規則的要求，依法依規開展認證活動，對獲證組織開展監督審核、提供認證服務；獲證組織基本能夠按照所建立的有關管理體系有效運行，規范使用認證證書和認證標志，保持認證的有效性。通過開展檢查，進一步規范了自愿性認證活動，有效遏制了“認證亂象”的發生，對提高認證的公信力和有效性、促進企業提高管理水平起到了積極作用。

二、檢查發現的主要問題

（一）認證機構存在的主要問題。

1.個別認證機構涉嫌減少或遺漏認證程序。存在嚴重縮短審核時間，減少審核人日數，遺漏體系覆蓋的部門或標準要素，在認證范圍內產品無生產現場的情況下實施審核，偽造審核記錄，未按規定實施監督審核，對臨時項目現場未到場進行審核等問題。

2.個別認證審核組不具備相應專業能力。存在委派的審核組不具備相應專業能力，或專業小類與企業實際產品、活動不符，委派未經注冊的審核員或實習審核員獨立實施現場審核活動等問題。

3.個別認證證書的認證范圍界定不合理。存在認證證書范圍超過獲證組織營業執照經營范圍或行政許可范圍，以及認證范圍與獲證組織實際生產產品不符等問題。

4.個別認證機構審核的有效性不足。存在綠色建材認證產品抽樣檢驗不規范，遠程審核開展不規范，個別有機產品認證機構產品檢驗報告弄虛作假、檢驗報告項目不符合要求等問題。

（二）獲證組織存在的主要問題。

1.部分獲證組織體系文件與組織實際運行不符。存在管理體系與組織實際運行“兩張皮”，管理體系與企業自身生產和服務實際需求結合不足，體系文件可操作性不強，內部審核和管理評審實施有效性較差等問題。

2.部分獲證組織關鍵過程運行控制有效性不足。存在不能提供關鍵過程有效運行的證據，計量器具未及時校準或檢定、日常監督檢查和體系關鍵活動運行記錄缺失等問題。

3.部分獲證組織對認證規則或要求缺乏了解。存在認證檔案管理意識淡薄，經營狀況發生變化（如地址、名稱等）時未及時聯系認證機構做好證書變更，個別獲證組織甚至偽造、冒用認證標志等問題。

三、處理建議

（一）依法嚴肅處理。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的山東省內認證機構，由機構所在地市級市場監管部門進一步調查處理，對需要撤銷認證機構資質的，按照程序上報省局，由省局上報市場監管總局進行處理；對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的外省認證機構，由省局移交機構所在地市場監管部門調查處理。對本次檢查發現涉嫌存在違法違規問題的獲證組織，由獲證組織所在地市級市場監管部門進一步調查處理。

（二）督促做好整改落實。要進一步加強對本次檢查發現問題整改情況的跟蹤和督促落實，實行問題清單銷號管理。對存在一般問題的認證機構，由獲證組織所在地市場監管部門責令認證機構進行整改。對存在一般問題的獲證組織，由獲證組織所在地市場監管部門通報相關認證機構，督促其加強對獲證組織的證后監督，保持認證的有效性；對不能持續符合認證要求的，督促其及時暫停或撤銷認證證書。

（三）加大公開曝光力度。各有關市場監管部門要加快涉嫌違法違規案件的查辦進度，并做好宣傳和信息公開工作。對行政處罰結果等信息，要及時公開，并通過國家企業信用信息公示系統（山東）、信用中國（山東）網站等向社會公開公示，切實構建“一處違法、處處受限”的社會共治格局。

請各市局于12月20日前將調查處理情況和責令整改情況上報省市場監管局。

（此件主動公開）

山東省市場監督管理局 

2022年11月25日