ISO9001等各種體系認證——審核前準備資料清單有哪些？
發(fā)布日期：2022-09-02 瀏覽次數：0次
ISO各個體系審核時，需要準備哪些資料，是讓人頭疼的地方。下面，我們就來列舉說明一下，在做體系認證審核時都需要準備哪些資料，以供大家參考，大家可以根據自己公司的實際情況再加以調整。
1、組織法律證明文件，如營業(yè)執(zhí)照及年檢證明復印件(蓋公章)；
2、組織機構代碼證書復印件、稅務登記證復印件(蓋公章)；5、申請組織的體系文件，需包含但不僅限于(可以合并)：6、申請組織體系文件與GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文件對照說明；
ISO14001:2015 環(huán)境管理體系
6、危險廢棄物處理合同及轉移聯單（切不可省，主要是5聯單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等） 7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單 10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產品相關的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當地有相關規(guī)定，請收集。） 11、體系監(jiān)控記錄（平時的5S或者7S檢查記錄） 13、環(huán)境培訓計劃（包括關鍵崗位的培訓計劃） 17、特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等） 18、特種設備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等） 22、消防、安全生產、急救、反恐演習等活動方案和記錄（照片）。
1、合法、有效的法律地位證明文件復印件（營業(yè)執(zhí)照或其他法律地位證明文件、組織機構代碼等；2、合法、有效的行政許可文件、備案證明復印件（適用時）如許可證等；3、管理體系運行時間不低于3個月，并提供現行有效的管理體系文件；4、生產、加工或服務過程中遵守適用的我國和進口國（地區(qū)）相關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范清單；5、體系所涉及的過程、產品及服務的說明或對產品、工藝流程圖、工藝描述；10、加工生產線、實施HACCP項目和班次的說明；11、食品添加劑使用情況說明，包括使用的添加劑名稱、用量、適用產品及限量標準等；12、生產、加工或服務過程中遵守適用的我國和進口國（地區(qū)）相關法律、法規(guī)、標準和規(guī)范清單；13、產品執(zhí)行企業(yè)標準時，提供加蓋當地政府標準化行政主管部門備案印章的產品標準文本復印件；15、委托加工情況說明（當存在影響食品安全的重要生產過程外包時，請予附頁說明：16、產品符合衛(wèi)生安全要求的相關證據；適用時，提供由具備資質的檢驗機構出具的接觸食品的水、冰、汽符合衛(wèi)生安全要求的證據；17、承諾遵守相關法律、法規(guī)、認證機構要求及提供材料真實性的自我聲明。
13、公司危險源位置圖（標明發(fā)電機、空壓機、油庫、危險品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產生廢氣、噪聲、粉塵等危險源的位置）14、職業(yè)健康安全管理體系相關文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導類文件等）15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導情況17、安全生產守法證明（風險高的生產企業(yè)需要）18、公司內/外信息反饋表（原物料供應商、交通運輸服務單位、食堂承包方等）21、ISO45001職業(yè)健康安全意識培訓35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單44、相關方危險源識別與評價表（化學危險品承運方、食堂承包方、車輛服務單位等）46、相關方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學危險品承運方、交通運輸服務單位、食堂承包方等）51、危險化學危險品庫安全檢查表油庫現場安全檢查表53、職業(yè)健康安全管理體系目標、指標及管理方案一覽表54、目標/指標及管理方案執(zhí)行情況檢查表56、作業(yè)現場健康安全定期監(jiān)查表62、公司健康安全監(jiān)測報告（水、氣、聲、粉塵等）63、應急演練記錄表（滅火、逃生、化學品泄漏演習）64、有關應急預案（火災、化學品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯絡表70、各樓層/車間逃生平面圖
71、安全設施（消防栓/滅火器/應急燈等）設備用量及更新維護記錄73、鍋爐、空壓機、儲氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計量檢定合格證74、特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗75、安全操作規(guī)程（起重機械、壓力容器、機動車等）76、審核計劃、簽到表、審核記錄、不符合報告、糾正措施及驗證材料、審核總結報告77、管理評審計劃、評審輸入材料、簽到表、評審報告等80、食堂管理、車輛管理、公共
區(qū)域管理、人員出差管理等
85、倉庫（尤其是化學品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應急設施86、化學性質相抵觸或易發(fā)生反應的化學品標識、隔離存放87、生產現場安全設施狀況：防護欄、防護罩、除塵設備、消聲器、屏蔽設施等88、輔助設備設施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設施、發(fā)電機等89、化學危險品倉庫的管理狀況（存放種類、數量、溫度、防護、報警裝置、泄漏應急措施等）90、消防設施配備情況：滅火器、消防拴、應急燈、消防通道等92、現場員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)93、高危行業(yè)應確認企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域（如：學校、居民區(qū)等）2.外來文件（質量管理方面、與產品質量有關的標準、技術文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄； 4.各部門受控文件清單。含：質量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標準；對產品質量有影響的資料等）； 6.技術文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程及發(fā)放記錄）； 10.管理評審會議的“簽到表”；
11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）； 12.管理評審報告（其中的內容見《程序文件》）；
13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施記錄。
14.跟蹤驗證記錄。
27.顧客滿意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統(tǒng)計分析，是否完成質量目標； 29.合格供方評定記錄（包括外協(xié)代方的評定記錄）；以及對供貨的業(yè)績評價的材料；
30.合格供方評質量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質量統(tǒng)計分析，是否完成質量目標； 35.原材料、半成品、成品標識（包括產品標識和狀態(tài)標識）； 37.不合格量具、工具的控制（報廢手續(xù)）； 41.量具明細臺帳（應包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書的保存；
八、設備方面：
45.標識（包括設備標識和設備完好狀態(tài)標識）； 46.生產計劃；及生產、服務過程實現的策劃（會議）記錄；
50.半成品、成品的檢驗記錄及統(tǒng)計分析（合格率是否達到質量目標）； 51.產品的防護、倉儲的各項規(guī)章制度、標識、安全等；
52.各部門的培訓（業(yè)務技術培訓、質量意識培訓等）計劃、記錄； 53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程、操作規(guī)程到現場）； 55.現場標識（產品標識、狀態(tài)標識、設備標識）； 57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索； 60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）； 65.培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質量方針和目標培訓記錄、質量意識培訓記錄、質量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果） 66.特殊工種名單（經有關負責人批準上崗的、及有關證件）； 67.檢驗員名單（經有關負責人任命，并規(guī)定職責和權限）； 68.安全方面的各項規(guī)章制度（有關國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）；
