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企業(yè)獲得ISO37301合規(guī)管理體系認證證書的意義好處

發(fā)布日期:2023-03-03 瀏覽次數(shù):0

企業(yè)獲得ISO37301合規(guī)管理體系認證證書的意義好處(0)

01作為企業(yè)和相關(guān)高管設(shè)計和運行合規(guī)管理的工具
采用PDCA理念的ISO37301完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護和改進的全流程,其在合規(guī)管理體系設(shè)計和運行上,為企業(yè)提供了高度的靈活性,能夠滿足不同規(guī)模、類型、性質(zhì)、行業(yè)的企業(yè)基于自身合規(guī)需求搭建合規(guī)管理體系。同時,如前文所述,ISO37301與ISO其他組織管理標準之間是支撐和融合的關(guān)系,如果企業(yè)已建立起反商業(yè)賄賂信息安全管理質(zhì)量管理、環(huán)境管理等體系并取得相應(yīng)的ISO認證,則企業(yè)以ISO37301為標準搭建合規(guī)管理體系時,可以實現(xiàn)更高效率、更低成本地融貫企業(yè)既有的專項管理體系,保持企業(yè)合規(guī)管理體系的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。
02傳遞商業(yè)信任
在海內(nèi)外復(fù)雜嚴苛的合規(guī)監(jiān)管環(huán)境背景下,ISO37301作為企業(yè)獲得第三方認證的依據(jù),能夠展示企業(yè)符合國際標準的合規(guī)管理能力,較高程度滿足商業(yè)伙伴的合規(guī)管理要求,幫助企業(yè)在客戶合作、多邊合作、政府合作中傳遞商業(yè)信任。

企業(yè)獲得ISO37301合規(guī)管理體系認證證書的意義好處(5)

03作為企業(yè)向監(jiān)管機構(gòu)證明存在合規(guī)管理體系
獲得ISO37301認證的企業(yè),在應(yīng)對監(jiān)管機構(gòu)的檢查時,一方面,能夠?qū)⒒?span style="margin: 0px; padding: 0px; list-style: none; border: 0px; vertical-align: baseline;">ISO37301確立的合規(guī)管理理念用于行政監(jiān)管活動的反饋;另一方面,能夠通過對企業(yè)合規(guī)管理體系運行情況的評價結(jié)果來匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段與措施,實現(xiàn)精準應(yīng)對監(jiān)管。
04作為企業(yè)向司法機關(guān)提供關(guān)于違規(guī)量刑的正面證據(jù)
2019-2020企業(yè)家刑事風(fēng)險分析報告》顯示,在2019年12月1日至2020年11月30日公開的刑事判決案例中,共檢索出企業(yè)家犯罪案例2635件,企業(yè)家犯罪3278次。在3278次企業(yè)家犯罪中,共涉及犯罪企業(yè)家3095人。其中,國有企業(yè)家犯罪數(shù)為234次,約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的7.14%;民營企業(yè)家犯罪數(shù)為3011次,約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的91.85%;外商及港澳臺企業(yè)家犯罪數(shù)為20次,約占企業(yè)家犯罪總數(shù)的0.61%。[1]企業(yè)家犯罪往往同時暴露出企業(yè)合規(guī)管理問題,牽涉單位犯罪,嚴重的甚至危及企業(yè)存亡。
自2020年3月至今,最高人民檢察院(下稱“最高檢”)持續(xù)推動我國的企業(yè)合規(guī)改革試點工作。兩年時間內(nèi),最高檢先后開展了兩期企業(yè)合規(guī)改革試點工作,與九部門聯(lián)合發(fā)布了《<關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見(試行)>實施細則》和《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法(試行)》(2021年11月22日),并先后于2021年6月3日和2021年12月8日,發(fā)布兩批共10件企業(yè)合規(guī)典型案例,積極推進企業(yè)合規(guī)改革試點工作。

企業(yè)獲得ISO37301合規(guī)管理體系認證證書的意義好處(10)

對于涉嫌刑事犯罪的企業(yè)而言,獲得不起訴的處理具有相當?shù)姆e極作用。一方面,獲得不起訴的處理意味著該企業(yè)不必因其違法犯罪行為而被迫終止運營或破產(chǎn),同時企業(yè)雇員也免于遭受失業(yè)風(fēng)險;更為重要的是,合規(guī)不起訴制度為企業(yè)運營創(chuàng)造了一定的激勵制度,促進企業(yè)合規(guī)體系的建立與落實,為企業(yè)后續(xù)的合規(guī)經(jīng)營打下堅實基礎(chǔ)。
ISO37301認證可以幫助涉嫌刑事犯罪的企業(yè)向司法機關(guān)展示企業(yè)具備良好的合規(guī)管理體系,以及持續(xù)改進企業(yè)合規(guī)管理的誠意。該認證既能作為司法機關(guān)對涉嫌刑事犯罪的企業(yè)量刑的考量依據(jù),也能作為落實依法不捕不訴不提出判實刑建議等司法意見、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗收的正面依據(jù)。
綜上,企業(yè)取得ISO37301認證,對董事會和員工是證明運營風(fēng)險管理的合格證,對監(jiān)管部門和投資方是企業(yè)的信用證,對顧客和國際供應(yīng)鏈是通行證。例如,今年年初,美的集團便獲得全國首張ISO37301:2021合規(guī)管理體系國際標準證書,美的集團全球法務(wù)總監(jiān)陳敏認為:“標準化的合規(guī)實踐有如一張全球有效的簽證,有利于消減準入障礙與疑慮。經(jīng)過專家層面的技術(shù)共識、利益相關(guān)方的協(xié)商一致,得到各界認同的合規(guī)管理ISO標準,讓企業(yè)的合規(guī)管理體系更容易被相關(guān)方接受和認同。”

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