山東省市場監(jiān)督管理局

關于2022年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查結果的通報

各市市場監(jiān)督管理局，各有關認證機構、獲證組織：

為進一步加強自愿性認證活動監(jiān)管，規(guī)范認證市場秩序，增強認證的公信力和有效性，根據(jù)《認證認可條例》和《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2022年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2022〕471號）要求，省市場監(jiān)管局于7月至9月開展了2022年自愿性認證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查。有關檢查情況通報如下。

一、基本情況

本次監(jiān)督檢查采用獲證組織現(xiàn)場檢查與認證檔案檢查相結合的方式進行，共抽取26家國內認證機構發(fā)證的91家自愿性認證獲證組織，包括質量管理體系認證、有機產(chǎn)品認證、建設施工行業(yè)質量管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、能源管理體系認證、知識產(chǎn)權管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、危害分析與關鍵控制點認證、食品安全管理體系認證、綠色產(chǎn)品認證、良好農業(yè)規(guī)范認證、其他自愿性工業(yè)產(chǎn)品認證等12種自愿性認證類型。

從檢查的總體情況看，大部分認證機構基本能夠按照《認證認可條例》《認證機構管理辦法》和相關認證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認證活動，對獲證組織開展監(jiān)督審核、提供認證服務；獲證組織基本能夠按照所建立的有關管理體系有效運行，規(guī)范使用認證證書和認證標志，保持認證的有效性。通過開展檢查，進一步規(guī)范了自愿性認證活動，有效遏制了“認證亂象”的發(fā)生，對提高認證的公信力和有效性、促進企業(yè)提高管理水平起到了積極作用。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）認證機構存在的主要問題。

1.個別認證機構涉嫌減少或遺漏認證程序。存在嚴重縮短審核時間，減少審核人日數(shù)，遺漏體系覆蓋的部門或標準要素，在認證范圍內產(chǎn)品無生產(chǎn)現(xiàn)場的情況下實施審核，偽造審核記錄，未按規(guī)定實施監(jiān)督審核，對臨時項目現(xiàn)場未到場進行審核等問題。

2.個別認證審核組不具備相應專業(yè)能力。存在委派的審核組不具備相應專業(yè)能力，或專業(yè)小類與企業(yè)實際產(chǎn)品、活動不符，委派未經(jīng)注冊的審核員或實習審核員獨立實施現(xiàn)場審核活動等問題。

3.個別認證證書的認證范圍界定不合理。存在認證證書范圍超過獲證組織營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍或行政許可范圍，以及認證范圍與獲證組織實際生產(chǎn)產(chǎn)品不符等問題。

4.個別認證機構審核的有效性不足。存在綠色建材認證產(chǎn)品抽樣檢驗不規(guī)范，遠程審核開展不規(guī)范，個別有機產(chǎn)品認證機構產(chǎn)品檢驗報告弄虛作假、檢驗報告項目不符合要求等問題。

（二）獲證組織存在的主要問題。

1.部分獲證組織體系文件與組織實際運行不符。存在管理體系與組織實際運行“兩張皮”，管理體系與企業(yè)自身生產(chǎn)和服務實際需求結合不足，體系文件可操作性不強，內部審核和管理評審實施有效性較差等問題。

2.部分獲證組織關鍵過程運行控制有效性不足。存在不能提供關鍵過程有效運行的證據(jù)，計量器具未及時校準或檢定、日常監(jiān)督檢查和體系關鍵活動運行記錄缺失等問題。

3.部分獲證組織對認證規(guī)則或要求缺乏了解。存在認證檔案管理意識淡薄，經(jīng)營狀況發(fā)生變化（如地址、名稱等）時未及時聯(lián)系認證機構做好證書變更，個別獲證組織甚至偽造、冒用認證標志等問題。

三、處理建議

（一）依法嚴肅處理。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的山東省內認證機構，由機構所在地市級市場監(jiān)管部門進一步調查處理，對需要撤銷認證機構資質的，按照程序上報省局，由省局上報市場監(jiān)管總局進行處理；對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的外省認證機構，由省局移交機構所在地市場監(jiān)管部門調查處理。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的獲證組織，由獲證組織所在地市級市場監(jiān)管部門進一步調查處理。

（二）督促做好整改落實。要進一步加強對本次檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況的跟蹤和督促落實，實行問題清單銷號管理。對存在一般問題的認證機構，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門責令認證機構進行整改。對存在一般問題的獲證組織，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門通報相關認證機構，督促其加強對獲證組織的證后監(jiān)督，保持認證的有效性；對不能持續(xù)符合認證要求的，督促其及時暫停或撤銷認證證書。

（三）加大公開曝光力度。各有關市場監(jiān)管部門要加快涉嫌違法違規(guī)案件的查辦進度，并做好宣傳和信息公開工作。對行政處罰結果等信息，要及時公開，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）、信用中國（山東）網(wǎng)站等向社會公開公示，切實構建“一處違法、處處受限”的社會共治格局。

請各市局于12月20日前將調查處理情況和責令整改情況上報省市場監(jiān)管局。

（此件主動公開）

山東省市場監(jiān)督管理局 

2022年11月25日